ข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะสำหรับการสร้างสถาบัน Crypto

สถาบันบริการทางการเงินชั้นนำในสหรัฐอเมริกาต่างรอคอยการตัดสินใจของ SEC เกี่ยวกับการยื่นคำขอ Bitcoin ETF ซึ่งมีความสำคัญอย่างยิ่งระหว่างเดือนมกราคมถึงพฤษภาคม 2024 การอนุมัติที่เป็นไปได้ของ ETF เหล่านี้ ซึ่งส่งผลกระทบต่อราคาของ Bitcoin ที่เพิ่มขึ้น 26% ในสามเดือน ถือเป็นช่วงเวลาสำคัญในวิวัฒนาการของตลาด

ภูมิทัศน์ของ Crypto และความสนใจของสถาบัน

ภาคสกุลเงินดิจิทัลได้รับความสนใจจากเหตุการณ์ที่กำลังจะเกิดขึ้น เช่น การลดลงของ Bitcoin ครึ่งหนึ่งในเดือนเมษายน 2024 สถานะเป็นสินทรัพย์ที่ไม่เกี่ยวข้องกัน การเล่าเรื่อง “ทองคำดิจิทัล” และสภาวะเศรษฐกิจมหภาคที่แพร่หลาย

ในอดีต การวิ่งขึ้นในตลาด crypto ดึงดูดความสนใจอย่างมากจากนักลงทุนสถาบันและผู้ให้บริการทางการเงินที่ร่วมมือกับผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASP)

ความร่วมมือนี้อำนวยความสะดวกในการซื้อขาย การดูแล และผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้าง ขยายไปไกลกว่า Bitcoin ไปสู่การแปลงโทเค็น เหรียญที่มีเสถียรภาพ การปักหลัก และหุ้นเอกชน

การเข้ามาหรือการฟื้นตัวของสถาบันต่างๆ ตอกย้ำถึงความจำเป็นในการตรวจสอบสถานะอย่างเข้มงวด การขาดความเข้าใจที่ชัดเจนเกี่ยวกับความเสี่ยงของสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมือนใครเกิดขึ้นหลังจากการล่มสลายของ FTX และการเปิดเผยการทดลองล่าสุด

กรอบการทำงานการตรวจสอบสถานะที่ครอบคลุมซึ่งจัดการกับความเสี่ยงเฉพาะเหล่านี้ถือเป็นสิ่งจำเป็น ควรครอบคลุมถึง:

• การกำกับดูแลและความยืดหยุ่นในการปฏิบัติงาน: กรอบการบริหารความเสี่ยง ฟังก์ชันการควบคุม ประสิทธิผลของคณะกรรมการ ความรับผิดชอบของผู้นำ ความต่อเนื่องทางธุรกิจ การกู้คืนความเสียหาย การกำกับดูแลของบุคคลที่สาม และความเข้าใจในการกำกับดูแลบล็อคเชน
• การปฏิบัติตามกฎระเบียบ: กระบวนการที่แข็งแกร่งสำหรับกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงไป การควบคุม KYC/AML โครงสร้างความไว้วางใจ การปกป้องข้อมูล ผลประโยชน์ทับซ้อน และจริยธรรม การดำเนินงานสินทรัพย์ดิจิทัล: เน้นการดูแลสินทรัพย์ที่ปลอดภัย การควบคุมเทคโนโลยี การจัดการวงจรชีวิต การจัดการเหรียญที่มีเสถียรภาพ การปักหลัก การจัดการธุรกรรม โทคีโนมิกส์ และความเข้าใจบล็อกเชน
• การวิเคราะห์และการรายงานทางการเงิน: นอกเหนือจากตัวชี้วัดแบบดั้งเดิม การตรวจสอบออนไลน์ การจัดการสินทรัพย์สำรอง หนี้สิน งบดุล และความเสี่ยงของคู่สัญญา การจัดการความเสี่ยงทางการเงิน: กลยุทธ์สำหรับความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง การจัดหาเงินทุน การประเมินคุณภาพ และแผนการบรรเทาผลกระทบสำหรับการวัดความเสี่ยงทางการเงิน

แต่ละหมวดหมู่ต้องการการสำรวจอย่างละเอียดเพื่อยกระดับมาตรฐานการบริหารความเสี่ยง เสริมสร้างอุตสาหกรรมการเข้ารหัสลับที่ปลอดภัยยิ่งขึ้น

เนื่องจากตลาด crypto ซ้อนทับกับการเงินแบบดั้งเดิม แนวทางปฏิบัติในการตรวจสอบสถานะเหล่านี้จึงมีความสำคัญ ไม่ใช่แค่ช่องทำเครื่องหมายเท่านั้น แต่ยังเป็นเครื่องมือในการปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดและผลประโยชน์ของนักลงทุน

สถาบันต่างๆ จะต้องก้าวไปไกลกว่าการมีส่วนร่วมไปสู่การมีส่วนร่วมอย่างมีความรับผิดชอบ เพื่อให้มั่นใจว่าตลาด crypto จะเติบโตอย่างยั่งยืนและบูรณาการเข้ากับภูมิทัศน์ทางการเงินที่กว้างขึ้น